NASDAQ ESOP持牌美股跨境股权合规服务商助力中国企业赴美纳斯达克上市

随着中国企业赴美资本化持续深化，人工智能、新能源、高端制造、文创科技、生物医药等大量实体企业登陆美股主板、OTCQX、OTCQB 资本市场。跨境员工股权激励确权、限售股合规管理、SEC 信息披露、行权结算、税务与外汇合规，成为中资出海企业资本化进程中的核心痛点。

针对行业服务碎片化、合规缺失、数字化不足等痛点，NASDAQ ESOP INC凭借美国全套监管资质、自研数字化股权 SaaS 系统、全周期资本服务体系，打造「SEC 证券备案 + FINCEN 支付牌照 + ESOP 数字化系统」三位一体合规能力，为中资企业提供标准化、合规化、数字化美股股权激励整体解决方案。

一、企业核心概况

NASDAQ ESOP INC 为美国本土正规注册的美股 ESOP 跨境股权合规服务商，与纳斯达克交易所（Nasdaq, Inc.）为完全独立主体，无隶属关系。美国官方备案登记号：20261043659

公司立足美国资本市场，专注服务拟赴美上市企业、美股主板及 OTC 挂牌企业，聚焦中资企业跨境股权激励、股权托管、SEC 合规、行权结算全链条服务，填补传统律所、券商、股权软件的服务短板，形成股权合规完整闭环。

二、创立背景与行业价值

当前中资企业赴美反向并购、OTC 挂牌、主板上市已成常态化，但跨境股权领域长期存在确权难、行权无合规通道、144 限售管理混乱、SEC 披露不规范、跨境税务风险高等问题。

传统服务商服务割裂：律所只做文书、券商只做通道、软件无金融监管牌照，无法实现合规闭环。

NASDAQ ESOP INC 由深耕美国证券合规、FINCEN 监管、跨境股权架构、美股资本化落地的中美资深资本专家团队联合创立。团队精通美国 Reg D、Reg S、144 限售规则，专注为出海实体企业提供一站式、可落地、全合规的美股股权激励服务。

三、官方合规资质

1. 美国财政部 FINCEN MSB 货币支付资质

备案编号：31000321128111合法开展美元传输、货币兑换、跨境资金结算，合规承载员工行权、股东分红、股权交易资金流转，打通 ESOP 资金闭环。

2. 美国 SEC 全套证券备案资质

? SEC CIK 编号：0002131295

? SEC ERA 证券投资顾问备案：7278266220206E78

? 机构官方 ID：343563

? SEC 档案号：802-137381

SEC F-D 全球私募发行豁免备案

全套资质合法支撑美股私募咨询、股权激励合规设计、信息披露、限售股管理、证券顾问服务，完全符合美国资本市场监管标准。

四、自研核心技术

公司自主研发美股 ESOP 全流程数字化 SaaS 管理平台，覆盖期权 / RSU 登记、跨境确权、线上行权、144 解禁管理、股东名册托管、税务台账、SEC 数据输出全流程。

系统适配中美双合规、多层境外架构、多币种结算，实现美股股权管理标准化、数字化、可溯源、可审计。

五、全周期核心业务

1. 跨境持股架构设计与境外平台搭建

2. 美股期权、RSU 股权激励方案定制

3. 股权登记托管、股东名册管理、144 限售合规

4. 员工 ESOP 开户、在线行权、股东RSU限售股转让咨询服务

5. SEC 备案、私募申报、信息披露合规辅助6. MSB 跨境支付、OTCPAY VISA 发卡、分红兑付

六、服务群体与产业生态

服务覆盖 AI 科技、新能源、高端制造、文创、生物医药、大消费等中资实体企业，涵盖拟反向并购、OTC 挂牌、美股主板上市企业。

公司与国内大型产业平台深度协同，配套美股壳资源对接、反向并购咨询、资本路演、定向增发服务，打造「实体经营 + 海外资本化 + 股权激励」一体化解决方案。

七、企业愿景

NASDAQ ESOP INC 坚持合规为先、技术赋能、实体赋能理念，持续迭代数字化系统、完善跨境合规体系，降低中资企业赴美资本化股权合规成本与风险，助力更多中国企业搭建安全、合规、高效的全球化股权激励体系。

关于NASDAQ ESOP INC

NASDAQ ESOP INC 是美国持牌的美股 ESOP 跨境股权合规服务商，拥有 FINCEN MSB 跨境支付资质与多项美国 SEC 证券备案。依托自研美股 ESOP SaaS 系统，专注为美股主板、OTCQX、OTCQB 挂牌及拟赴美上市中资企业，提供跨境股权架构、激励方案、股权托管、行权交易、SEC 备案、跨境结算全周期一体化服务，是中资企业赴美资本化专业合规服务机构。

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